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连续6年财务造假!上实发展及董事长等多位高管拟被合计罚款2545万元

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因连续六年财务造假及虚报利润情况未及时披露,上实发展(SH600748,股价3.17元,市值58.47亿元)及其多位高管被处罚。

3月19日,上实发展公告称,公司收到中国证监会上海监管局出具的《行政处罚和市场禁入事先告知书》(以下简称《告知书》)。根据《告知书》,上实发展涉嫌信息披露违法违规一案已调查完毕,该公司及董事长、总裁等多位高管将被合计处罚2545万元,其子公司上实龙创原董事长曹文龙被采取市场禁入措施。

据财报披露,上实发展是上海本地国有企业上海实业集团旗下的上市公司,主营业务为房地产开发与经营,经营模式是中高端住宅开发为主,兼顾商业地产的开发及运营。


6年虚增收入47.22亿元

《告知书》显示,2016-2021年期间,上实龙创原董事长曹文龙组织、授意、默许相关人员通过虚构合同、虚增业务实施进度、实施空转自循环贸易以及参与军民融合贸易等方式,虚增上实龙创2016-2021年度的收入、利润金额,导致上实发展的财务报表存在虚假记载,合计虚增收入47.22亿元、虚增利润总额6.14亿元。

上实龙创的财务造假行为导致上实发展2017年年度报告少计商誉减值2.2亿元,占上实发展当期披露利润总额的18.31%;导致上实发展2021年年度报告少计提坏账准备8.09亿元,占上实发展当期披露利润总额的52.36%。

中国证监会上海监管局认为,上实发展涉嫌违反了《证券法》的相关规定,董事、监事、高级管理人员之外的其他人员,确有证据证明其行为与信息披露违法行为具有直接因果关系。

对于上实发展涉嫌未及时披露预计经营业绩发生亏损、订立重要合同,中国证监会上海监管局拟决定对上实发展时任董事长曾明、总裁徐晓冰和唐钧,及副总裁、财务总监、上实龙创时任董事长等给予警告,并合计处以2545万元罚款。


曹文龙的违法情节较为严重,中国证监会上海监管局拟决定对其采取10年证券市场禁入措施。在禁入期间内,除不得继续在原机构从事证券业务或者担任原上市公司、非上市公众公司董事、监事、高级管理人员职务外,也不得在其他任何机构中从事证券业务或者担任其他上市公司、非上市公众公司董事、监事、高级管理人员职务。

暂未触及强制退市情形

上实发展方面表示,公司前期已对2016-2021年度财务报表进行会计差错更正,并结合《行政处罚事先告知书》内容做了进一步追溯核查,暂未发现触及重大违法强制退市情形。

“如后续进一步核实发现公司存在重大违法强制退市情形的,公司股票将可能被实施终止上市。”上实发展方面表示,公司针对上述事项向广大投资者致以诚挚的歉意。下一步将吸取经验教训,加强内部治理的规范性,提高信息披露质量。

据财报披露,去年前三季度,上实发展累计实现合约销售金额约合5.44亿元,同比下降约88.57%;实现合约销售面积约1.25万平方米,同比下降约91.51%。公司实现包括写字楼、商铺、车库、厂房等业态的不动产租赁收入约为3.16亿元,同比增长约32.22%。

值得注意的是,今年以来,证监会持续加强对资本市场财务造假行为的监管。

3月15日,中国证监会上市公司监管司司长郭瑞明在国新办举行的新闻发布会上表示,下一步将重点打击市场五类行为包括长期系统性造假和第三方配合造假行为、欺诈发行股票债券行为、滥用会计政策和会计估计而随意调节利润的财务“洗澡”行为、通过融资性贸易、“空转”“走单”进行造假的行为,以及在侵占上市公司利益、掏空上市公司过程中伴随的一系列造假行为。

据上交所官网3月18日披露公告,因债券涉嫌财务造假、欺诈发行等,证监会拟决定对恒大地产处以41.75亿元的罚款,并决定对该公司时任董事长许家印、中国恒大集团时任董事局副主席兼总裁夏海钧采取终身证券市场禁入措施。

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